美高梅电子游戏网址 > 政策综艺 > 二、上海申物期货经纪有限公司在R708合约交易中

原标题:二、上海申物期货经纪有限公司在R708合约交易中

浏览次数:104 时间:2019-09-11

发布部门: 证监会 发布文号:

发文单位:中国证券监督管理委员会

发文单位:中国证券监管会

最近,中国证监会对海南中商期货交易所上市的橡胶期货R708合约交易的情况进行了调查,并依法对有关违规单位和个人作出处罚决定。经中国证监会查实: 一、邵桥、谈文涛、柳德庆、陈正正、何伟、谢和平以及中国黑色金属材料公司江苏公司、上海华隆实业总公司等单位和个人,在R798合约交易中违反了国家有关期货交易的规定,构成了操纵市场行为。

文  号:证监发字[二、上海申物期货经纪有限公司在R708合约交易中。1995]170号

文  号:证监发字[1995]146号

二、上海申物期货经纪有限公司在R708合约交易中,以其职工谈文涛个人名义开户,并参与了操纵市场活动。

发布日期:1995-11-3

发布日期:1995-9-11

三、海南中期期货经纪有限公司在R708合约交易中,主动为操纵市场者分仓,为操纵市场提供便利和条件。

执行日期:1995-11-3

执行日期:1995-9-11

四、云南三峡经济开发有限公司、河南驻马店地区植物油集团公司、北京华热亚经贸总公司、海南农垦金环物资实业总公司、海南农垦金龙物资实业总公司、云南农垦供销公司均为国有企业,在R708合约交易中,超出自身的生产量卖出期货合约或者超出自身的消费量买人期货合约,从事橡胶期货投机交易。

生效日期:1900-1-1

生效日期:2000-4-10

五、海南金达实业联合有限公司、四川平原实业发展有限公司违规将本公司在海南中商期货交易所的交易席位租给他人使用。

广东省期货监督管理委员会、各试点期货交易所、广东金创期货经纪有限公司:

各省、自治区、直辖市、计划单列市政府期货监管部门、各期货交易所:

六、云南中期商务有限公司非法从事期货代理业务。

  现将广东联合期货交易所《关于处罚广东金创期货经纪有限公司的决定》转发给你们(见附件)。

  近来,部分期货交易品种交易异常活跃,出现过度投机态势。一些会员和客户为了牟取暴利,蓄意违规,联手操纵市场,进行疯狂的投机活动甚至金额犯罪活动。有的期货交易所为利益所驱动,不严格执行中国证监会三令五申的规定和章程规则,对此类现象视而不见、充耳不闻,甚至放松管理,变相放纵,屡屡造成市场风险难以控制的局面。这些蓄意违规行为,严重扰乱了期货市场的正常秩序,危害期货市场的生存基础。为了进一步控制期货市场风险,严厉打击操纵市场的行为,经研究决定:

七、上海中期期货经纪有限公司、武汉融利期货经纪有限公司、沈阳中期期货经纪有限公司、辽宁中期期货经纪有限公司、四川和正期货经纪有限公司、青岛双飞龙期货经纪有限公司接受大户分仓,未能按要求控制客户的交易风险,给公司造成损失。 中国证监会认为,上述单位和个人的行为违反了国家有关期货交易的规定,造成了严重的市场后果和恶劣的社会影响。为严肃期货市场法纪,保护投资者利益,维护期货市场的“公开、公平、公正”原则,根据国家有关期货交易的规定,中国证监会决定: 1.宣布邵桥、谈文涛、柳德庆、陈正正、何伟、谢和平及上海华隆实业总公司、中国黑色金属材料公司江苏公司为期货市场禁止进入者;没收柳德庆的操纵市场收入5300万元,没收中国黑色金属材料公司江苏公司的操纵市场收入1700万元。 2.取消上海申物期货经纪有限公司、海南中期期货经纪有限公司的期货经纪业务的资格,吊销上海申物期货经纪有限公司、海南中期期货经纪有限公司的期货经纪业务许可证。从即日起,上述公司不得接受新客户和新开仓交易指令,对现有客户的已持仓合约要在本决定下发之日起20个交易日内由相关交易所监督,平稳转移到其他会员单位或用其他办法妥善处理并清理债权、债务。 3.对云南中期商务有限公司罚款10万元;责令海南中商期货交易所开除云南三峡经济开发有限公司、河南骏马店地区植物油集团公司、海南金达实业联合有限公司、四川平原实业发展有限公司、云南中期商务有限公司、北京华热亚经贸总公司的会员资格。 从即日起,海南中商期货交易所要立即停止接受上述单位新的开仓交易指令,并责令上述单位对现有客户已持仓合约要在本决定下发之日起20个交易日内将所有已持仓合约乎仓或由交易所监督平稳转移到其他会员单位,清理所有债权、债务,退出海南中商期货交易所。 4.对上海中期期货经纪有限公司、武汉融利期货经纪有限公司、沈阳中期期货经纪有限公司、辽宁中期期货经纪有限公司、四川和正期货经纪有限公司、青岛双飞龙期货经纪有限公司处以警告。

  广东金创期货经纪有限公司无视国家有关期货市场的政策法规和交易所的规章制度,在广东联合期货交易所1995年11月份交割的籼米期货交易中,蓄意违规、操纵市场,手段恶劣,情节严重,扰乱了期货市场的正常秩序,造成极坏的社会影响。为了严肃纪律,惩前毖后,保证我国期货市场试点工作的正常进行,经研究决定,对广东金创期货经纪有限公司进一步做出如下处理:

  一、各期货交易所必须严格控制市场持仓总量。自本通知下发之日起五个交易日内,各期货交易所应根据中国证监会的要求,结合本交易所的具体情况,制定交易活跃品种的市场持仓总量控制线,报中国证监会批准后公布实行。对超过市场持仓总量控制线的新开仓部分,必须追加收取成交金额50%以上的交易保证金。

  一、吊销广东金创期货经纪有限公司的《期货经纪业务许可证》(许可证号:证监管字[1994]第170-063号),委托广东省期货监督管理委员会收缴其许可证正、副本。建议国家工商行政管理局根据有关规定吊销其营业执照。

  二、禁止T+0结算,即各期货交易所不得允许会员单位用当日平仓后清退的保证金和平仓盈利于同一交易日开新仓。仍实行T+0结算的期货交易所,应在本通知下发之日起30个交易日内改变结算方式。

  二、该公司从即日起,不得接受新客户和新开仓交易指令。对现有客户的已持仓合约要在本通报下发之日起二十个交易日内由相关交易所监督,平稳转移到其它会员单位或用其他办法妥善处理。委托广东省期货监督管理委员会负责督导此项工作,并将结果及时报中国证监会。

  三、从新推出的合约月份起,除确需进行实物交割的套期保值头寸外,各交易所一律不得允许会员单位利用仓单抵押代为支付交易保证金。

  三、各期货交易所在广东金创期货经纪有限公司了结交易业务、清偿债务后,按程序取消其会员资格,并将处理情况报中国证监会。

  四、除中国证监会批准的期货经纪公司外,任何机构一律不得从事期货二级代理业务,对违反者按超范围经营根据有关法律给予严厉处罚。凡接受此类机构二级代理业务的交易所会员,中国证监会将按有关规定进行处罚,责令交易所取消其会员资格,并吊销其从事期货经纪业务的许可,并对主要负责人给予纪律处分。

  附:

  五、各交易所要严肃查处超量持仓、垄断市场和联手操纵市场的行为。对于涉及此类行为的交易所会员,中国证监会按有关规定没收其非法所得,进行罚款,责令交易所取消其会员资格,并吊销其从事期货经纪业务的许可证。对涉及此类行为的客户,中国证监会没收其非法所得,给予罚款,通报各交易所和会员单位,禁止其进入期货市场。

广东联合期货交易所《关于处罚广东金创期货经纪有限公司的决定》
美高梅电子游戏网址,广东联合期货交易所关于处罚广东金创期货经纪有限公司的决定
(1995年10月27日 广联所字(1995)055号)

  六、对监管不力、不能有效防范操纵市场行为并造成恶劣影响的交易所,中国证监会将追究交易所理事长和总裁的领导责任,责令交易所停业整顿,情节严重的报国务院批准取消其试点资格。

广东金创期货经纪有限公司:

  七、各期货交易所要按照中国证监会制定颁布的各项措施和制度进行一次认真的自查工作,不符合规定或者没有达到要求的,要立即进行改正,并将自查和改正的结果报中国证监会。凡不改正的,一经核实,中国证监会将责令其停业整顿,并追究交易所理事长和总裁的领导责任。停业整顿后仍达不到要求的,报国务院批准取消其试点资格。

  经查明,你公司在籼米7111合约交易中,严重违反国务院办公厅国办发[1994]92号文件和我所交易规则的有关规定,借仓、移仓、超量持仓,恶意抬价,蓄意违规,企图通过操纵市场牟取暴利,导致交易混乱,其情节恶劣,影响极坏,造成严重后果。为保护广大投资者利益,维护期货市场的“公开、公平、公正”原则,经理事会研究,依据中国证监会证监发字[1995]163文及我所《交易规则》,决定对你公司进行以下处罚:

  为了确保期货市场试点工作正常进行,各期货交易所要以市场大局为重,切实抓好市场风险控制,坚决与操纵市场等违规行为作不懈的斗争。

  一、罚款壹百万元。

  二、取消其会员资格,收回席位。

本文由美高梅电子游戏网址发布于政策综艺,转载请注明出处:二、上海申物期货经纪有限公司在R708合约交易中

关键词:

上一篇:信访群众从开始上访到信访事项办结,这种通过

下一篇:没有了